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中國基金報記者 含章

原標題：罕見！券商總裁“老鼠倉”⠀

【導讀】前券商總裁搞“老鼠倉”，罰沒超1800萬元，被監管禁入市場5年

又有“老鼠倉”曝光！

1月9日，重慶證監局披露一則行政處罰決定書顯示，湘財證券前任總裁孫某祥被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，並被處1121萬元罰款。罰沒金額合計高達1842.29萬元。此外，鑒於孫某祥違法行為情節嚴重，其還被采取5年證券市場禁入措施。

值得注意的是，這位總裁搞“老鼠倉”炒股，以及他透露信息給到的兩個人，都沒賺著錢；反而未利用自營賬戶信息的炒股部分，倒賺了錢。

與公司自營賬戶趨同交易

明示、暗示他人利用未公開信息交易等

來看具體詳情——

2018年4月24日至2023年8月19日，孫某祥先後擔任湘財證券總裁、高級顧問。

湘財證券2020年至2023年共有7個自營證券賬戶，2020年1月1日至2023年8月19日，孫某祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取湘財證券自營部門副總經理黃某平工作匯報等多個渠道，知悉湘財證券自營證券賬戶投資信息及湘財證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。

2020年3月1日至2023年8月19日，孫某祥控製餘某婷賬戶和孫某韜湘財證券賬戶，從事與未公開信息相關的證券交易活動。

經重慶證監局查實，餘某婷東方證券賬戶同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票38隻，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財證券賬戶同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票14隻，趨同交易金額256.93萬元。上述賬戶累計趨同交易股票52隻，交易金額6285.96萬元，無違法所得。

此外，2020年3月1日至2023年8月19日，孫某祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用上述與湘財證券自營賬戶相關的未公開信息進行交易。孫某祥與兩人均稱見麵或電話交流股票投資，孫某祥本人承認提示、建議兩人交易相關股票。⠠⠀

經重慶證監局查實，傅某東同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78隻，交易金額7588.14萬元，無違法所得。朱某堯同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票15隻，交易金額4189.58萬元，無違法所得。

重慶證監局還指出，孫某祥作為證券從業人員違規買賣股票。2018年4月24日至2023年8月19日，孫某祥在湘財證券工作，借用餘某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。

罰沒超1800萬元

被監管禁入市場5年

針對重慶證監局指出的一係列違規行為，孫某祥進行了申辯，申辯理由包括：案涉趨同交易股票是其自身研究判斷選擇的。相關趨同交易不符合典型的利用未公開信息交易特征，且其主觀上也沒有“利用”的心理；也不構成明示、暗示他人利用未公開信息交易。其認為未破壞證券期貨市場管理秩序，沒有損害湘財證券實際利益，趨同交易也並未獲利，違法行為不符合情節嚴重的情形，希望減輕、從輕處罰。孫某祥還認為監管對其違法行為所涉金額計算有誤。

重慶證監局認為孫某祥的申辯不成立。最終，重慶證監局做出如下處罰：

一、對孫某祥作為證券從業人員違規買賣股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，並處以罰款721萬元。

二、對孫某祥利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬元罰款。

三、對孫某祥明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬元罰款。

以上合計共處責令孫某祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，並處1121萬元罰款。

同時，重慶證監局指出，孫某祥作為證券公司的高級管理人員，利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業人員違規買賣股票，鑒於當事人的違法行為情節嚴重，決定對孫某祥采取5年證券市場禁入措施，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。